從業人員資質管理不到位
作者:光算穀歌外鏈 来源:光算穀歌推廣 浏览: 【大中小】 发布时间:2025-06-09 02:35:09 评论数:
（文章來源：財聯社）四、二、江蘇證監局稱，從業人員資質管理不到位。華泰證券存光算谷歌seo>光算谷歌推广在以下問題：一 、根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、三、跟投業務內部控製不完善。對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。近期對華光算谷歌seotrong>光算谷歌推广泰證券開展了現場檢查。《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。部分自營業務合規風控把關不到位。《證券公司光算光算谷歌seo谷歌推广監督管理條例》第七十條相關規定，